Compliance officer

1. Denné práce/priebežná agenda:
- Hlásenia o denných obchodoch ESMA/NBS
- Denné sledovanie činnosti a procesov v spoločnosti (činnosť Back Office, Front Office, Portfólio management)
- Nepretržite monitorovať a pravidelne vyhodnocovať primeranosť a účinnosť opatrení, politík a postupov zavedených na odhalenie na odhalenie prípadného rizika, že si spoločnosť nesplní svoje povinnosti v zmysle regulácie MiFID II a opatrení prijatých na nápravu akýchkoľvek nedostatkov pri dodržiavaní povinností spoločnosti;
- Poskytovať poradenstvo a pomoc príslušným osobám zodpovedným za vykonávanie investičných služieb a činností s cieľom dodržiavať povinnosti spoločnosti podľa regulácie MiFID II;
- Podávať správy riadiacemu orgánu minimálne raz ročne o vykonávaní a účinnosti celkového kontrolného prostredia pre investičné služby a činnosti, o rizikách, ktoré boli zistené, a o hlásení vybavovania sťažností, ako aj o prijatých opravných prostriedkoch alebo o opravných prostriedkoch, ktoré sa majú prijať;
- Monitorovať fungovanie postupu vybavovania sťažností a považovať sťažnosti za zdroj relevantných informácií v kontexte svojich všeobecných povinností monitorovania.

AML officer:
- Zabezpečovať plnenie úloh pri ochrane pred legalizáciou a financovaním terorizmu, ohlasovanie neobvyklých obchodných operácií a zabezpečuje priebežný styk s finančnou spravodajskou jednotkou, zodpovedá za Program vlastnej činnosti spoločnosti zameranej proti legalizácii a financovaniu terorizmu
- Monitoring klientskych transakcií
- Monitoring sankčných zoznamov
- Detekcia a vyhodnocovanie neobvyklých obchodných operácií
- Vyhodnocovanie rizika legalizácie pri obchodných procesoch spoločnosti

2. Mesačné práce:
- Mesačné hlásenia do NBS V-86 + príprava podkladov z IRS
- Dividendy do Patrie - príprava výkazu pre Patriu
- Denník obchodníka - kontrolná činnosť
- Výpočet kapitálovej primeranosti plus reporting

3. Kvartálne práce:
- Kvartálne hlásenia do NBS – všetky + príprava podkladov z IRS a ostatných reportov
spoločnosti
- Sledovanie úhrad príspevkov NBS/GFI

4. Ročné práce:
- Ročné hlásenia do NBS/MF
- Výročná správa, polročná správa
- Audit
- Všetka informačná povinnosť web, NBS, MF, finančná správa (FATCA, CSR . . .)

5. Mimoriadne práce:
- Všetka komunikácia s NBS, GFI a inými úradmi (nie pravidelná)
- Sledovanie legislatívy
- Zmluvná dokumentácia a jej aktualizácia v spolupráci s právnikom
- Interné predpisy a jej aktualizácia v spolupráci s právnikom
- Interné dokumenty – zasadnutia Predstavenstva, DR, VZ, IV (kontrola)

Priestor na rast
Benefit systém pre zamestnancov
Mladý kolektív